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  • 天目湖:海通證券股份有限公司關于江蘇天目湖旅游股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

    海通證券股份有限公司

    關于江蘇天目湖旅游股份有限公司

    使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見


        海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”)作為江蘇天目湖旅游股份有限公司(以下簡稱“天目湖”或“公司”)首次公開發行股票并上市的保薦機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的要求,對天目湖使用閑置募集資金進行現金管理事項進行了審慎核查,具體核查意見如下:一、募集資金基本情況

        經中國證券監督管理委員會以證監許可〔2017〕1655號《關于核準江蘇天目湖旅游股份有限公司首次公開發行股票的批復》核準,公司向社會公開發行人民幣普通股(A股)2,000萬股,每股面值人民幣1.00元,發行價格為人民幣19.68元/股。本次募集資金總額為人民幣39,360萬元,扣除發行費用人民幣

    3,409.71萬元,募集資金凈額為人民幣35,950.29萬元,用于“天目湖文化演藝及旅游配套綜合項目”、“天目湖御水溫泉二期項目”和“歸還銀行貸款”。該募集資金已于2017年9月21日全部到位,江蘇公證天業會計師事務所(特殊普通合伙)對募集資金到位情況進行了驗證,并出具了“蘇公W[2017]B140號”《驗資報告》。公司已對募集資金進行了專戶存儲。

        二、本次使用閑置資金進行現金管理的情況

        1. 管理目的

        為提高公司資金使用效率,在不影響募集資金投資項目建設下,對閑置的募集資金進行現金管理,增加資金收益,以更好的實現公司資金的保值增值,保障公司股東的利益。

        2、投資額度及期限

        公司擬使用總金額不超過人民幣21,000萬元的閑置募集資金進行現金管理,使用期限不超過12個月,在上述額度及決議有效期內,可循環滾動使用。

    閑置募集資金現金管理到期后歸還至募集資金專戶。

        3、投資品種

        為控制資金使用風險,閑置募集資金用于購買保本型銀行理財產品、保本型證券公司收益憑證等低風險、高流動性的產品,投資風險可控。以上投資品種不涉及證券投資,不得用于股票及其衍生產品、證券投資基金和證券投資為目的及無擔保債權為投資標的的銀行理財或信托產品。上述理財產品不得用于質押。

        4、決議有效期

        自董事會審議通過之日起12個月內有效。

        5、實施方式

        在額度范圍內,董事會授權公司管理層負責辦理閑置募集資金現金管理相關事宜,具體事項由公司財務部負責組織實施。

        6、信息披露

        公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的規定要求及時披露公司現金管理的具體情況。

        三、風險控制措施

        1、投資產品不得存在變相改變募集資金用途的行為,同時保證不影響募集資金項目正常進行。

        2、嚴格遵守審慎投資原則,篩選投資對象,選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全,經營效益好、資金運作能力強的單位所發行的產品。

        3、公司將根據市場情況及時跟蹤理財產品投向,如果發現潛在的風險因素, 將組織評估,并針對評估結果及時采取相應的保全措施,控制投資風險。

        4、公司內部審計部門負責對公司購買理財產品的資金使用與保管情況進行審計與監督,每個季度對所有理財產品投資項目進行全面檢查,并根據謹慎性原則,合理預計各項投資可能發生的收益和損失,并向公司董事會審計委員會報告。

        5、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查,必要時可以聘請專業機構進行審計。

        四、對公司經營的影響

        公司本次對閑置募集資金進行現金管理,是在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的,不會影響公司募集資金項目的正常建設,亦不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集資金進行現金管理,有利于提高募集資金使用效率,增加資金收益,為公司和股東獲取較好的投資回報。

        五、本次使用閑置募集資金進行現金管理履行的審議程序

        公司第四屆董事會第二次會議、第四屆監事會第二次會議,審議通過《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》,同意在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下,使用不超過21,000.00萬元閑置募集資金進行現金管理,使用期限不超過12個月,在上述額度及決議有效期內,可以循環滾動使用。閑置募集資金現金管理到期后歸還至募集資金專戶。獨立董事發表了明確同意意見。

        六、保薦機構核查意見

        保薦機構認為:公司本次使用閑置募集資金進行現金管理,有利于提高資金使用效率,不影響公司募投項目及日常經營的正常進行,不存在變相改變募集資金用途的情形,符合公司及股東的利益。公司本次使用閑置募集資金進行現金管理履行了必要的決策程序,符合中國證監會、上海證券交易所及公司關于上市公司募集資金使用的有關規定,不存在損害公司及股東利益的情形。因此,保薦機構同意公司此次使用閑置募集資金進行現金管理。

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